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公司各部門、業(yè)務線和分支機構應當按照安全、準確、完整、保密的原則,妥善保存客戶身份資料和交易記錄,客戶身份資料、交易記錄應當至少保存()年,具體保存方式和保存期限按照國家有關規(guī)定中最高標準執(zhí)行。
A.4
B.9
C.10
D.20
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單項選擇題
公司各部門、業(yè)務線和分支機構應當在()的基礎上,決定是否與客戶建立業(yè)務關系。
A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認客戶證件有效期
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單項選擇題
稽核審計部通過對第一道防線反洗錢工作開展審計工作,檢查各業(yè)務部門有效落實各項反洗錢控制措施。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。()
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
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