單項(xiàng)選擇題

公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）的基礎(chǔ)上，決定是否與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識(shí)別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認(rèn)客戶證件有效期

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單項(xiàng)選擇題

稽核審計(jì)部通過(guò)對(duì)第一道防線反洗錢工作開(kāi)展審計(jì)工作，檢查各業(yè)務(wù)部門有效落實(shí)各項(xiàng)反洗錢控制措施。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。（）

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線

單項(xiàng)選擇題

公司從事業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)及營(yíng)銷等直接接觸客戶的員工及其部門負(fù)責(zé)人對(duì)識(shí)別和防止洗錢、恐怖融資活動(dòng)的發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任，是公司履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、監(jiān)測(cè)可疑交易活動(dòng)的首要責(zé)任人。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。（）

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線

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