合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2019.04.23)

單項選擇題
《中華人民共和國商業(yè)銀行法》于（）年（）月（）日起施行。
A、1996年7月1日
B、1996年10月1日
C、1996年8月1日
D、1995年7月10日
問答題
依照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，對哪些犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動應(yīng)采取相關(guān)的措施？
答案：
①毒品犯罪
②黑社會性質(zhì)的組織犯罪
③恐怖活動犯罪
④走私犯罪
⑤貪污賄賂犯罪
⑥破壞金融管理秩序犯罪
⑦金融詐騙犯罪
判斷題
中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應(yīng)的客戶號下。
答案：正確
多項選擇題
屬于合規(guī)經(jīng)理權(quán)限的是（）。
A.在權(quán)限范圍內(nèi)，對派駐網(wǎng)點的柜面業(yè)務(wù)進行審核與授權(quán)
B.審核派駐網(wǎng)點柜面交易業(yè)務(wù)事項和業(yè)務(wù)核算的真實與合規(guī)
C.對派駐網(wǎng)點人員進行考核，任用或辭退派駐網(wǎng)點人員
D.阻止包括網(wǎng)點負責人在內(nèi)的任何人在網(wǎng)點經(jīng)營和業(yè)務(wù)處理過程中任何有悖于規(guī)章制度或不利于賬款安全的行為
填空題
商業(yè)銀行負責制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風險管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策執(zhí)行情況的機構(gòu)是（）。
答案：商業(yè)銀行董事會
填空題
商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價值觀念。
答案：倡導合規(guī) 懲處違規(guī)
填空題
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
答案：全員主動合規(guī) 合規(guī)創(chuàng)造價值誠信與正直
單項選擇題
以下不屬于法律風險的是（）。
A、商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風險
B、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或者刑事責任的風險
C、商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的風險
D、商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的風險
單項選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)當制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的（），確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責任義務(wù)規(guī)定明確。
A、風險管理政策
B、預警機制
C、報告制度
D、監(jiān)測機制
填空題
在金融創(chuàng)新過程中，負責對制定恰當?shù)娘L險管理程序和風險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責任的部門是（）。
答案：董事會下設(shè)的風險管理委員會

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線模考

桌面端

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2019.04.23)

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》于（）年（）月（）日起施行。

依照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，對哪些犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動應(yīng)采取相關(guān)的措施？

中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應(yīng)的客戶號下。

屬于合規(guī)經(jīng)理權(quán)限的是（）。

商業(yè)銀行負責制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風險管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策執(zhí)行情況的機構(gòu)是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價值觀念。

以下不屬于法律風險的是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)當制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的（），確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責任義務(wù)規(guī)定明確。

在金融創(chuàng)新過程中，負責對制定恰當?shù)娘L險管理程序和風險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責任的部門是（）。

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2019.04.23)

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》于（）年（）月（）日起施行。

依照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，對哪些犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動應(yīng)采取相關(guān)的措施？

中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應(yīng)的客戶號下。

屬于合規(guī)經(jīng)理權(quán)限的是（）。

商業(yè)銀行負責制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風險管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策執(zhí)行情況的機構(gòu)是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價值觀念。

以下不屬于法律風險的是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)當制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的（），確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責任義務(wù)規(guī)定明確。

在金融創(chuàng)新過程中，負責對制定恰當?shù)娘L險管理程序和風險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責任的部門是（）。

依照《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，對哪些犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動應(yīng)采取相關(guān)的措施？

中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應(yīng)的客戶號下。

商業(yè)銀行負責制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風險管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策執(zhí)行情況的機構(gòu)是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價值觀念。

以下不屬于法律風險的是（）。

商業(yè)銀行應(yīng)當制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的（），確保業(yè)務(wù)外包有嚴謹?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責任義務(wù)規(guī)定明確。

在金融創(chuàng)新過程中，負責對制定恰當?shù)娘L險管理程序和風險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責任的部門是（）。