你可能感興趣的試題

法人金融機構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機構(gòu)（）

A.發(fā)生重大風險事件、違規(guī)事件或存在重大風險隱患，造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導致嚴重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導性陳述，情節(jié)嚴重的。

多項選擇題

中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)法人金融機構(gòu)評級結(jié)果，可以采?。ǎ┑扔嗅槍π缘谋O(jiān)管措施。

A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查

2012年版的《四十項建議》所指的特定非金融機構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務提供者

你可能感興趣的試題

法人金融機構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機構(gòu)（）

中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)法人金融機構(gòu)評級結(jié)果，可以采?。ǎ┑扔嗅槍π缘谋O(jiān)管措施。

2012年版的《四十項建議》所指的特定非金融機構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務提供者

法人金融機構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機構(gòu)（）

中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)法人金融機構(gòu)評級結(jié)果，可以采?。ǎ┑扔嗅槍π缘谋O(jiān)管措施。