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評定為()級風險等級客戶,各級公司應持續(xù)關注客戶的交易行為,發(fā)現(xiàn)客戶基本信息或交易情況存在異常的,應參照一級客戶的采取強化盡職調查措施了解客戶基本信息及交易目的。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
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單項選擇題
公司將積極應用()高風險等級客戶名單數(shù)據,在業(yè)務辦理時,發(fā)現(xiàn)客戶為高風險等級客戶的,提示各級公司業(yè)務經辦人員可采取強化客戶盡職調查措施,防范高風險客戶的洗錢風險。
A.一級和二級
B.二級和三級
C.二級和五級
D.一級和四級
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()是指公司產品或服務固有的風險,以及業(yè)務、財務、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風險。
A.外部風險
B.內部風險
C.管理風險
D.制度風險
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