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全國股轉公司在辦理自律監(jiān)管事項中,發(fā)現(xiàn)相關事項不屬于自律監(jiān)管職責范圍的,應當依法移送有權處理單位。
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實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應當以事實為依據(jù),與違規(guī)行為的性質、情節(jié)的輕重以及危害程度相當。
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中國證監(jiān)會按照證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求,依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》,對全國股轉系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管情況進行監(jiān)督檢查。
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