你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

A.2
B.3
C.4
D.5

多項選擇題

證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
B.證券經紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經紀人證書
C.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。