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A.證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容
D.證券營業(yè)部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形