證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。 Ⅰ.提供期貨行情信息 Ⅱ.代理客戶進行期貨交易 Ⅲ.協助辦理開戶手續(xù) Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產管理業(yè)務的條件包括()。 Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定 Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產管理從業(yè)經歷的人員不少于5人 Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括()。 Ⅰ.為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務 Ⅱ.將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務 Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關聯交易等業(yè)務提供咨詢服務 Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ