單項選擇題

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的第一道防線是（）。

A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制；
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理；
C.內(nèi)部審計事后控制
D.外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管監(jiān)督

你可能感興趣的試題

單項選擇題

對銀行內(nèi)部合規(guī)風險的存在或發(fā)生的可能性以及合規(guī)風險產(chǎn)生的原因進行分析判斷，以便對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測，是（）。

A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險應對
D.合規(guī)風險監(jiān)控

單項選擇題

在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法估計和測定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財物損失和聲譽損失等相關(guān)風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度，是（）。

A.合規(guī)風險應對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控

<mark id="dfoki"></mark>

<mark id="dfoki"></mark>