A、客戶可以指示投資經(jīng)理使用客戶的經(jīng)紀傭金來為自己購買相關(guān)產(chǎn)品或服務 B、客戶經(jīng)紀傭金的使用應當使客戶從中獲益,并應與客戶獲得經(jīng)紀業(yè)務和研究服務的價值相匹配 C、客戶經(jīng)紀傭金可以用來支付投資管理者的營業(yè)費用
A、在公司內(nèi)部建立物理上的和信息上的壁壘,以避免投資銀行部門與經(jīng)紀業(yè)務部門之間的信息交流 B、永遠禁止向投資銀行部門的客戶發(fā)出買進或賣出股票的建議 C、對投資銀行部門與經(jīng)紀業(yè)務部門之間的信息交流進行監(jiān)控
1、市場風險; 2、信用風險; 3、流動性風險; 4、結(jié)算風險; 5、操作風險; 6、法律風險; 7、國家風險。